Ejemplo de La Matriz de Riesgos en El Proceso de Contratacion [PDF]

Zitiervorschau

Fecha de Inicio

Fecha de Fin

Acta de Inicio

Acta de Terminación

Acta de Inicio

Acta de Terminación

X

• Socialización previa del Proyecto con la Comunidad. • En caso de suspensión, informar inmediatamente a la comunidad, acordando planes de mejoramiento y compromisos mutuos para superar las condiciones que motivaron la protesta

1

2

3

SI

X

X

X

X

• Asumir la pérdida generada.

1

1

2

SI

• Seguimiento a los rendimientos generados por la fiducia. • Invertir los recursos únicamente en Fondos de Inversión colectivos administrados por la Fiduciaria que cumplan con Art. 49 Decreto 1525 / 2008

Semanal Semanal

• Evaluar la recepción de opiniones o comentarios de la comunidad.

Acta de Inicio

• Hacer seguimiento a los plazos establecidos en los comités de obra.

Semanal

SI

Semanal

5

Mensual

4

Quincenal

1

Acta de Terminación

• Agilizar un procedimiento de incorporación de cambios en el proyecto.

Acta de Terminación

X

Acta de Terminación

X

X

SI

• Revisar las actas o solicitudes del contratista en los comités de obra. De lo demostrado por el contratista y aprobado por la Interventoría, si el valor que excede el 0.5 % del PO (Presupuesto Oficial) será asumido en su totalidad por el IDU.

Acta de Terminación

X

Acta de Inicio

X

Periodicidad Cuándo?

Persona responsable del tratamiento Supervisor / Contratista e Interventor Contratista

4

Acta de Inicio

3

Acta de Inicio

1

Contratista

SI

• Elaborar un estudio de mercado del uso de los materiales y su posible adquisición. En el escenario que los valores ajustados no correspondan a las condiciones del mercado, la matriz operará a solicitud del contratista, soportando éste último que los valores ajustados no atienden a las condiciones del mercado.

• Revisar las actas o solicitudes del contratista en los comités de obra. De lo demostrado por el contratista y aprobado por la Interventoría, el contratista asumirá hasta el 0.5 % del PO (aumento o disminución) sobre el valor total del acta parcial de pago

Coordinador / Coordinador / Supervisor Supervisor

2

Cuando se requiera el trámite.

Afecta la ejecución del contrato?

1

Cómo se realiza el monitoreo?

Coordinador / Supervisor

Medio

• Realizar seguimiento en los comités de obra.

1

Finalización de la Amortización del Valor Total del Anticipo

3

SI

• Comités sociales de seguimiento. • Reuniones extraordinarias con la comunidad. • Recorridos conjuntos: contratista, interventoría e IDU. • Apoyo por la Gestión Social del IDU.

Constitución del Encargo Fiduciario

1

5

• Verificar la realización de los trámites requeridos, según los protocolos y procedimientos establecidos.

Coordinador / Supervisor

2

3

6

SI

3

Medio

2

5

X

5

2

Bajo

Generación de rendimientos Disminución del valor negativos en razón a la utilización de la fiducia para el total del anticipo por rendimientos negativos. valor del anticipo. (*)

1

5

Alto

Suspensión del contrato por oposición de las comunidades o acciones populares, debido • Suspensión de las a una inadecuada gestión del actividades. contratista que las afecte negativamente

• Atraso en la aprobación de documentos y en el cronograma de la obra.

4

Medio

Cambio de normatividad técnica durante la ejecución del proyecto.

1

Bajo

Operacional

Ejecución Ejecución

Regulatorio

Externo

• Sobrecostos en los materiales y atraso en el cronograma de la obra hasta disponer de los materiales.

Social

Ejecución Ejecución

General

Interno Interno

Escasez o Fluctuación en el costo de cualquier tipo de material para la ejecución de la obra.

Financiero

6

General

5

Externo

4

General

3

General

X

Total

X

Categoría

X

X

Medio

X

Bajo

Reducir Probab.

Aceptar

Evitar

X

♦ Contratista: Aplicar los protocolos y procedimientos de las ESP y de las otras Entidades para el trámite de permisos y/o autorizaciones. ♦ Supervisión IDU: como apoyo, realizar una adecuada y oportuna gestión interinstitucional.

Tratamiento / Controles a ser implementados

Bajo

X

Transferir

IDU

Categoría

Total 4

X

PLAN DE TRATAMIENTO

Bajo

1

8

ASIGNACIÓN

Impacto

3

4

ANEXO EDP-01

Descripción: 1.COMPLEMENTACIÓN O ACTUALIZACIÓN O AJUSTES O ESTUDIOS Y DISEÑOS DE LA CICLORRUTA DE LA CALLE 116 ENTRE LA CARRERA 11 Y LA CARRERA 50 Y DE LAS OBRAS COMPLEMENTARIAS DE CONECTIVIDAD EN LA INTERSECCIÓN DE LA AUTOPISTA NORTE CON LA CALLE 116. 2. CONSTRUCCIÓN DE LOS TRAMOS ENTRE LA CARRERA 11 HASTA LA CARRERA 15 Y DE LA CARRERA 19 HASTA LA CARRERA 50, Y DE LAS OBRAS COMPLEMENTARIAS TANTO EN EL TRAMO DE LA CARRERA 15 HASTA LA CARRERA 19 COMO EN EL SECTOR DE LA INTERSECCIÓN DE LA AUTOPISTA NORTE CON LA CALLE 116, EN BOGOTÁ, D.C PLAZO ESTIMADO MONITOREO Y REVISIÓN EFECTO - TTO. (Tratamiento) Probabilidad

4

Extremo

• Retraso en la iniciación de la etapa de construcción

Bajo

Oposición o condicionamiento • Demoras en el de la comunidad a la cronograma de la obra. ejecución del proyecto.

CONSECUENCIA (de la ocurrencia del evento)

Impacto

Tipo

Ejecución

Regulatorio

Demora en el trámite de permisos y/o autorizaciones, por parte de las ESP y Entidades Distritales (SDA, SDM, SDP y otras)

Etapa

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Qué puede pasar y, como puede ocurrir)

Ejecución

EVALUACIÓN

Social/Político

Clase Específico

Externo

General

2

Externo

1

Fuente

IDENTIFICACIÓN

1.0

Reducir Impacto

GESTIÓN CONTRACTUAL

Probabilidad

FO-GC-01

VERSIÓN

Proponente / Contratista

CÓDIGO

N°

PROCESO: CONTRATACION ESTUDIO, DISEÑO Y CONSTRUCCION

FORMATO MATRIZ DE RIESGOS DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN PROCESO

(*) - Los recursos que se entregan a título de anticipo a la Fiduciaría deberán invertirse únicamente en los fondos de inversión colectivos administrados por la Fiduciaría que cumplan con las condiciones del Artículo 49 del Decreto 1525 de 2008, o en cuentas de ahorro o corrientes.

Formato: FO-MC-179 Versión: 2 - 3.2.1. Anexo EDP-01 Matriz Riesgos E+D & Cons Sep-2015 / Est, Dis y Constr

Hoja 1 de 2

Siglas:

APU - Análisis de Precios Unitarios ESP - Empresas de Servicios Públicos PO - Presupuesto Oficial

Cómo se realiza el monitoreo?

Periodicidad Cuándo?

Fecha de Fin

Fecha de Inicio

Persona responsable del tratamiento

Afecta la ejecución del contrato?

Total

Tratamiento / Controles a ser implementados

Categoría

Reducir Probab.

Aceptar

Evitar

Transferir

PLAN DE TRATAMIENTO

Impacto

ANEXO EDP-01

ASIGNACIÓN

IDU

Total

CONSECUENCIA (de la ocurrencia del evento)

Categoría

DESCRIPCIÓN DEL RIESGO (Qué puede pasar y, como puede ocurrir)

EVALUACIÓN

Impacto

Tipo

Etapa

Clase

N°

Fuente

IDENTIFICACIÓN

1.0

Reducir Impacto

GESTIÓN CONTRACTUAL

Probabilidad

FO-GC-01

VERSIÓN

Proponente / Contratista

CÓDIGO

PROCESO: CONTRATACION ESTUDIO, DISEÑO Y CONSTRUCCION Descripción: 1.COMPLEMENTACIÓN O ACTUALIZACIÓN O AJUSTES O ESTUDIOS Y DISEÑOS DE LA CICLORRUTA DE LA CALLE 116 ENTRE LA CARRERA 11 Y LA CARRERA 50 Y DE LAS OBRAS COMPLEMENTARIAS DE CONECTIVIDAD EN LA INTERSECCIÓN DE LA AUTOPISTA NORTE CON LA CALLE 116. 2. CONSTRUCCIÓN DE LOS TRAMOS ENTRE LA CARRERA 11 HASTA LA CARRERA 15 Y DE LA CARRERA 19 HASTA LA CARRERA 50, Y DE LAS OBRAS COMPLEMENTARIAS TANTO EN EL TRAMO DE LA CARRERA 15 HASTA LA CARRERA 19 COMO EN EL SECTOR DE LA INTERSECCIÓN DE LA AUTOPISTA NORTE CON LA CALLE 116, EN BOGOTÁ, D.C PLAZO ESTIMADO MONITOREO Y REVISIÓN EFECTO - TTO. (Tratamiento) Probabilidad

FORMATO MATRIZ DE RIESGOS DEL PROCESO DE CONTRATACIÓN PROCESO

SDA - Secretaría Distrital de Ambiente SDM - Secretaría Distrital de Movilidad SDP - Secretaría Distrital de Planeación

Formato: FO-MC-179 Versión: 2 - 3.2.1. Anexo EDP-01 Matriz Riesgos E+D & Cons Sep-2015 / Est, Dis y Constr

Hoja 2 de 2