Informe de Auditoria [PDF]

Zitiervorschau

REGISTRO CÓDIGO: SG-R-03 INFORME DE AUDITORIA VERSIÓN: 00

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Nº DE INFORME: 1 TIPO DE AUDITORÍA: Auditoria Interna del Sistema de Gestión Ambiental, FECHA DEL INFORME: 05/04/2019 FECHA DE LA AUDITORÍA: 01 al 03/03/2019 NOMBRE DE LA EMPRESA / ORGANIZACIÓN: CEMETAL S.R.L DIRECCIÓN: Dirección de la empresa

OBJETIVO DE LA AUDITORÍA: Determinar la conformidad del sistema de gestión CEMETAL S.R.L. con los requisitos de la norma ISO 14001: 2015 aplicada al sistema de gestión, así como la eficacia de implementación y mantenimiento del sistema de gestión en relación a los objetivos determinados en su sistema y la organización, evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de gestión ambiental y a la norma de requisitos de gestión e identificar oportunidades de mejora. CRITERIOS DE LA AUDITORÍA: Los criterios de auditoría utilizados como referencia, son los requisitos establecidos en la norma NB/ISO 14001:2015 ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN: El alcance de la Auditoría será el Sistema de Gestión de Ambiental aplicado a los procesos de: Gerencia, Finanzas, Administración, Comercialización, RHH, Produccion en su conjunto, Contabilidad, Mantenimiento, Control de Calidad y SIG

DATOS DEL EQUIPO AUDITOR AUDITOR LIDER: Ing. Elías … AUDITOR ACOMPAÑANTE: Ing. Karen … AUDITOR ACOMPAÑANTE: Ing. Fátima … AUDITOR ACOMPAÑANTE: Ing. Jhonny …

NB/ISO 14001:2015 RESUMEN DE HALLAZGOS DE AUDITORIA

Capítulo norma 4 4.1 4.2 4.3

REQUISITOS

Sistema de gestión ambiental

5 5.1 5.2

Liderazgo Liderazgo y compromiso Política ambiental Roles, responsabilidades y autoridades en la organización Planificación

6 6.1 6.1.1 6.1.2 6.1.3 6.1.4 6.2 6.2.1 6.2.2 7 7.1 7.2 7.3 7.4 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.5 7.5.1 7.5.2 7.5.3 8 8.1

NC

Contexto de la organización Comprensión de la organización y de su contexto Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Determinación del alcance del sistema de gestión ambiental

4.4

5.3

F

HALLAZGO OM

Acciones para abordar riesgos y oportunidades Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos Planificación de los cambios Requisitos legales y otros requisitos Planificación de acciones Objetivos ambientales y planificación para lograrlos Objetivos ambientales Planificación de acciones para lograr los objetivos ambientales Apoyo Recursos Competencia Toma de conciencia Comunicación Generalidades Comunicación interna Comunicación externa Información documentada Generalidades Creación y actualización Control de la información documentada Operación Planificación y control operacional

X

X

X

8.2 9 9.1 9.1.1 9.1.2 9.2 9.2.1 9.2.2 9.3 10 10.1 10.2 10.3

Preparación y respuesta ante emergencias Evaluación del desempeño Seguimiento, medición, análisis y evaluación Generalidades Evaluación del cumplimiento Auditoría interna Generalidades Programa de auditoría interna Revisión por la dirección Mejora Generalidades No conformidad y acción correctiva Mejora continua F: Fortaleza, OM: oportunidad de mejora, NC: No conformidad

AUDITOR LÍDER

FECHA

X

REGISTRO DE NO CONFORMIDADES NC1 Se ha evidenciado en el Procedimiento de Control de Documentos PT-CD-01 en el punto 3. Referencias, cita versiones actuales de las normas ISO 90001, 14001 y 45001. por lo que la organización debería gestionar el abordaje de riesgo y oportunidades, sin embargo dentro la información documentada de la organización no se evidencia un procedimiento o metodología para abordaje de los mismos, incumpliendo el punto 6.1 (Acciones para abordar riesgos y oportunidades) de la norma ISO 14001:2015 NC2 Según el manual del SIG, anexo 2 de Programas de objetivos y metas, No se evidencian análisis de causa y la toma de acciones correctivas cuando se generan desviaciones a las metas propuestas de los indicadores correspondientes a los objetivos del SIG incumpliendo el punto 6.2 (Objetivos ambientales y planificación para lograrlos) de la norma ISO 14001:2015. NC3 Si bien la organización tiene la política integrada, no se evidencia información documentada de la metodología para asegurar que los empleados tomen conciencia de: La política integrada, objetivos, contribución a la eficacia del SGA y las implicaciones cuando no se cumplen los requisitos del SGA. Incumpliendo así el punto 7.3 TOMA DE CONCIENCIA de la norma ISO 14001:2015 NC4 Se tiene evidencia que en fecha 15/02/2018 según el acta numero 002 revisión por la dirección No involucra todos los puntos que especifica el punto 9.3 revisión por la dirección de la norma ISO 14001:2015.

REPRESENTANTE DE LA ORGANIZACIÓN AUDITOR LÍDER

Nombre: #########

Nombre: Elías