Fiche de Lecture 14001 [PDF]

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Date de la dernière modification 06/04/2019

Dernière mise à jour 14/01/2004

Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.1

Titre : Exigences générales

Les points forts du Chapitre :

Enregistrement des mots clés : Etablir, maintenir un système.

Les Difficultés d’interprétation : Le maintien dans le cadre de la pérennisation du travail d’une personne en CDD ou en stage, ou dans le cadre d’une surcharge excessive du responsable système.

Les Attentes de l’auditeur : Implicitement un document qui présente l’ensemble des dispositions prises par l’organisme pour répondre aux exigences de l’article 4 de la présente norme. (c.a.d un manuel du système de management de l’environnement par exemple)

Les Attentes du comité de certification : La notion de confiance dans l’entretien et le maintien du système, l’exhaustivité du système.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.2

Titre : Politique Environnementale

Les points forts du Chapitre : Les engagements obligatoires,

Enregistrement des mots clés : Plus haut niveau, Appropriée, Documentée, Communiquée, Disponible.

Les Difficultés d’interprétation : L’adéquation avec une politique de groupe. (définir le plus haut niveau) Donne un cadre pour l’établissement des objectifs. (limite entre la politique et les objectifs) Appropriée à la nature et à la dimension des impacts. (Attention ! pas de restriction aux seuls impacts significatifs)

Les Attentes de l’auditeur : Un document, signé, daté (pas obligatoirement inclus dans le manuel), Des modalités d’entretien et de communication interne/externe consignées par écrit. (dans le manuel ou autre document) Une vision claire des engagements.

Les Attentes du comité de certification : L’exhaustivité des engagements, les dispositions de communication.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.3.1

Titre : Aspects environnementaux Les points forts du Chapitre : La base de la détermination des objectifs et du programme d’action sur les cibles ayant été identifiées, une analyse trop superficielle ne permet pas de trouver les chemins de l’amélioration.

Enregistrement des mots clés : Identification des aspects, peut maîtriser ou censée avoir une influence. Activité, produits, services. Déterminer, les impacts significatifs. Informations tenues à jour.

Les Difficultés d’interprétation : Les limites de l’influence d’un organisme sur les impacts qu’il génère, notamment dans le cas d’un groupe qui gère par exemple le transport, ou les achats pour le compte de ses sites. L’exhaustivité de l’analyse. (quel niveau de détail faut-il atteindre?)

Les Attentes de l’auditeur : Une ou des procédures d’identification des aspects, d’évaluation des impacts, comportant la méthodologie d’entretien et l’enregistrement des critères d’évaluation. Une liste des aspects identifiés, des impacts significatifs identifiés, des aspects environnementaux significatifs retenus. (attention, ces listes peuvent être groupée) Une liste des documents d’information sur l’environnement immédiat du site (Cadastre, POS, SDAGE, SDAU, ZNIEFF, PDU et autres.)

Les Attentes du comité de certification : Un avis sur l’exhaustivité et la pertinence des aspects et impacts identifiés et retenus par le site.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.3.2

Titre : Exigences légales & autres exigences Les points forts du Chapitre : Pose le principe de veille réglementaire pour accéder aux exigences légales applicables aux aspects des activités, produits et services.

Enregistrement des mots clés : Identifier, Accéder Les exigences légales, Autres exigences, Qui s’appliquent aux Aspects environnementaux

Les Difficultés d’interprétation : Confusion sur le terme et les limites d’applicable, en effet certains textes peuvent ne pas être directement applicable à l’industriel (toujours précisé dans l’un des cinq premiers articles du texte), mais ils contiennent des exigences qui le sont ( ex: le texte sur les obligations d’un exploitant d’un CET à l’entrée des déchets) La définition et l’enregistrement des autres exigences. Les modalités de lien avec l’assurance de conformité réglementaire (chapitre 4.5.1 au 3ème §)

Les Attentes de l’auditeur : Une liste des exigences applicables (souvent confondu avec la liste des textes réglementaires applicables), Avec plus particulièrement la liste des rubriques de la nomenclature ICPE applicables au site (cela comprend l’ensemble des rubriques identifiées, pas uniquement les rubriques soumises à autorisation ou simple déclaration) Une liste des autres exigences (régulièrement non documentée) Le lien documentaire d’assurance de conformité réglementaire

Les Attentes du comité de certification : Un avis sur l’état de conformité du site (non-conformité identifiée, amélioration programmée, communication si besoin avec les autorités de tutelle) Un avis sur la pertinence du système de veille pour garantir l’accès à l’information nécessaire à l’entretien de cette conformité réglementaire et autres exigences

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.3.3

Titre : Objectifs & cibles Les points forts du Chapitre : Récapitule les modalités de choix des objectifs

Enregistrement des mots clés : A tous les niveaux, Objectifs et cibles documentés. Aspects significatifs. Cohérents y compris avec la prévention des pollutions. Le point de vue des parties intéressées.

Les Difficultés d’interprétation : Les limites technologiques, ou financières. La déclinaison et l’appropriation des objectifs à tous les niveaux et fonctions concernés L’absence d’exigence de formalisation d’indicateur des performances du système et/ou du site.

Les Attentes de l’auditeur : Un document de communication des objectifs et cibles ( peut être inclus dans le document enregistrant le programme d’amélioration) L’appropriation par les services concernés à minima lors de l’entretien, sinon par une déclinaison en plan d’action du service documenté. Intrinsèquement des indicateurs de suivi des performances du système et/ou du site.

Les Attentes du comité de certification : L’enregistrement des objectifs et cibles. L’avis sur la capacité à atteindre ses objectifs et cibles (suffisance de moyens techniques, humains, financiers)

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.3.4

Titre : Programme(s) de management environnemental Les points forts du Chapitre : Définition du contenu d’un programme

Enregistrement des mots clés : Un ou plusieurs. Pour chaque niveau et fonction concernés. Être amendé(s) en cas de nouveau développement.

Les Difficultés d’interprétation : Le lien entre le programme environnemental et les plans à moyen terme ou de développement stratégique. Le lien de déclinaison avec le programme de formation, le programme d’investissement notamment dans le cas d’un groupe ou la décision budgétaire est hors site.

Les Attentes de l’auditeur : Un ou des document(s) d’enregistrement du ou des programme(s)

Les Attentes du comité de certification : Même attentes que pour les objectifs et cibles, le programme n’est que l’outil qui doit permettre d’atteindre ses objectifs & cibles.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.4.1

Titre : Structure & responsabilités Les points forts du Chapitre : Mettre en place des responsabilités clairement identifiées et connues pour assurer le maintien du système en disposant des capacités (techniques, humaines, financières) nécessaire.

Enregistrement des mots clés : Définis, documentés, communiqués. Ressources indispensables, au plus haut niveau S’assurer, rendre compte.

Les Difficultés d’interprétation : La responsabilité au plus haut niveau et le degré d’autonomie en cas de site filiale d’un groupe (capacité à engager des dépenses de sauvegarde de l’environnement en cas d’accident majeur de pollution des sols ou d’une rivière, notion de ressource indispensable) Les limites des modalités de documentation (organigramme, définition de mission des services et fonction inclus dans le manuel, fiche individuelle)

Les Attentes de l’auditeur : Un organigramme de l’organisation environnementale. Un document de description des missions (rôle) et tâches (responsabilités) L’identification lors des entretiens des responsabilités environnementales.

Les Attentes du comité de certification : Uniquement la pertinence de l’organisation (suffisante, compétente) pour statuer sur la capacité du maintien du système.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.4.2

Titre : Formation, sensibilisation & compétence Les points forts du Chapitre : Le lien avec le résultat de l’évaluation des impacts significatifs

Enregistrement des mots clés : Identifier les besoins, impacts significatifs A tous les niveaux et fonctions, sensibilisé Acquis la compétence, par formation, expérience, ou éducation

Les Difficultés d’interprétation : La ou les procédure(s) de sensibilisation (sensibilisé c’est donner une information orientée selon notre perception pour que chaque individu détermine sa propre conduite à tenir, c’est-à-dire éduquer.)

Les Attentes de l’auditeur : Une liste des postes à risques pour l’environnement (impacts significatifs) lié avec les exigences de compétences, formation. Un programme de formation, de sensibilisation. La ou les procédures d’identification et d’enregistrement des besoins de formation, de sensibilisation. Les outils de sensibilisation.

Les Attentes du comité de certification : Suffisance de moyen humain, la sensibilité des acteurs

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.4.3

Titre : Communication Les points forts du Chapitre : Assurer la communication interne et le dialogue externe.

Enregistrement des mots clés : Aspects environnementaux, système, assurer la communication interne Parties intéressées, pertinentes, documenter la réception et les réponses aux demandes, Opportunité, aspects significatifs, consigne par écrit.

Les Difficultés d’interprétation : Les définitions de parties intéressées et de pertinente.

Les Attentes de l’auditeur : Les procédures précisant les modalités de communication interne / externe. La procédure de traitement des demandes des parties intéressées. Les enregistrements des réponses à ses demandes. L’enregistrement de la décision de la stratégie de communication des aspects significatifs.

Les Attentes du comité de certification : La liste des courriers avec l’administration locale ou nationale

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.4.4

Titre : Documentation du système de management environnemental Les points forts du Chapitre : L’ouverture à la documentation électronique La justification du manuel, sans être une véritable exigence.

Enregistrement des mots clés : Décrire les éléments essentiels et leurs interaction Indiquer où

Les Difficultés d’interprétation : La définition et les modalités d’intégration des autres systèmes de management (Qualité, Sécurité)

Les Attentes de l’auditeur : Le manuel ou autre document équivalent

Les Attentes du comité de certification :

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.4.5

Titre : Maîtrise de la documentation Les points forts du Chapitre : L’examen périodique pour s’assurer de la pertinence des documents requis par le système

Enregistrement des mots clés : Localisés, périodiquement examinés, révisés si nécessaire, validés Version actualisée disponible, essentielle au fonctionnement efficace Protégé contre un usage involontaire des périmés Lisible,

Les Difficultés d’interprétation : Facilement identifiable Périodiquement examinés Les documents requis par la présente norme sont-ils limités aux documents du système, Comment gérer les documents d’information ayant servi à l’analyse environnementale du site (document externe, liste des textes réglementaires, plans du site)

Les Attentes de l’auditeur : La ou les procédure(s) de gestion des documents La liste des documents gérés, leur état de révision et d’examen.

Les Attentes du comité de certification : L’assurance de la maîtrise de la documentation au titre du maintien du système.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.4.6

Titre : Maîtrise opérationnelle Les points forts du Chapitre : L’élargissement de la maîtrise des opérations à l’entretien des équipements, et à l’intervention des fournisseurs et sous-traitants..

Enregistrement des mots clés : Identifier les opérations liées aux aspects significatifs, Couvrir le risque d’absence, critères opératoires, Communiquant les exigences pertinentes

Les Difficultés d’interprétation : C’est le chapitre le plus flou, libre de toute interprétation. La définition d’exigences pertinentes

Les Attentes de l’auditeur : Des procédures opérationnelles liées à une liste des postes à risques Des enregistrements des communications des exigences pertinentes aux soustraitants et fournisseurs. Des programmes de maintenance des équipements de réduction des impacts Une liste des produits dangereux (polluants) et leurs fiches de données de sécurité Des procédures opérationnelles liées aux projets d’équipement ou nouveaux procédés, entretien des plans de réseaux, maîtrise des produits dangereux (polluants)

Les Attentes du comité de certification : L’évaluation de la maîtrise, suffisance de moyen.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.4.7

Titre : Prévention des situations d’urgence & capacité à réagir Les points forts du Chapitre : L’analyse des risques pour en réduire les effets.

Enregistrement des mots clés : Identifier, potentiels, situation d’urgence. Réagir de façon à prévenir, réduire les impacts environnementaux Examiner, survenus Tester périodiquement, réalisable

Les Difficultés d’interprétation : La limitation au seul risque incendie, explosion. La prise en compte de l’historique du site ou de site équivalent (BARPI) La limite acceptable de périodiquement réalisable.

Les Attentes de l’auditeur : Une liste des accidents et situation d’urgence, liée aux capacité à réagir. Un registre d’exercice ou test des installations (obligatoire pour certains équipements par l’arrêté préfectoral d’exploitation) La ou les procédures opérationnelles pour réagir, La procédure d’examen de ces documents en cas d’apparition de l'événement identifié.

Les Attentes du comité de certification : La suffisance des moyens (techniques, humains, organisationnels) pour prévenir les pollutions

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.5.1

Titre : Surveillance & mesurage Les points forts du Chapitre : Organise la surveillance des performances environnementales du site, pour assurer la conformité aux objectifs et cibles et la conformité réglementaire

Enregistrement des mots clés : Surveiller, mesurer, régulièrement, impacts significatifs Equipements de surveillance, étalonné, entretenu, enregistrement conservé Procédure documentée, évaluer périodiquement la conformité, applicable

Les Difficultés d’interprétation : La définition entre surveillance et mesure, L’identification des surveillances La sous-traitance des mesures La définition et les modalités d’assurance de conformité

Les Attentes de l’auditeur : Une liste des mesure et surveillance liée aux impacts significatifs et aux exigences réglementaires de l’arrêté préfectoral ou des arrêtés types. Une liste des équipements de surveillance et mesurage, des fiches de vie, des enregistrements des étalonnages Les cahier des charges des mesures sous-traitées, et l’enregistrements des données reçues. Les procédures organisationnelles et opérationnelles liées aux mesures. La procédure d’assurance de conformité (peut être liée à la procédure de veille réglementaire) L’enregistrement de l’examen de conformité (peut être examiné au cours de l’examen de l’enregistrement des exigences applicables chapitre 4.3.2)

Les Attentes du comité de certification : La suffisance de moyen pour s’assurer l’atteinte des objectifs et la conformité réglementaire, Les valeurs des impacts significatifs lors de la description du site dans le rapport.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.5.2

Titre : Non-conformité, action corrective & action préventive Les points forts du Chapitre : Un principe identique au système Qualité

Enregistrement des mots clés : Définir l’autorité, prise en compte et l’analyse des non conformités Prise de mesure de réduction de l’impact, engager, actions correctives, préventives Supprimer les causes, adaptée à l’importance, proportionnée à l’impact Enregistrer les changements, procédures documentées, suites

Les Difficultés d’interprétation : Définir la non-conformité, la limite d’adaptation et de proportionnalité. Absence d’exigence formelle d’analyse des causes, d’évaluation de l’efficacité des AC/ AP

Les Attentes de l’auditeur : La ou les procédure(s) organisationnelles Les enregistrements concernés, comportant si possible l’analyse des causes et l’évaluation d’efficacité. La connaissance lors de l’entretien de l’identification d’une non-conformité environnement (quand un événement le devient-il?)

Les Attentes du comité de certification : Le maintien des performances environnementales et la capabilité du système à les améliorer.

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.5.3

Titre : Enregistrements Les points forts du Chapitre : Un principe identique au système Qualité

Enregistrement des mots clés : Maintien, destruction, durée de conservation Lisible, identifiable, facilement retrouvé, protégé Démontrer la conformité

Les Difficultés d’interprétation : Protégé contre les pertes ou endommagement. (cela comprend-t-il tous les enregistrements?)

Les Attentes de l’auditeur : Une procédure de gestion (peut être inclus dans la procédure de gestion des documents chapitre 4.4.5) Une liste des enregistrements par nature, dont les enregistrements réglementés par l’arrêté préfectoral ou les arrêtés types, une liste des formulaires Des enregistrements

Les Attentes du comité de certification : L’enregistrement des documents et enregistrements examinés lors de l’audit afin de démontrer la conformité aux exigences de la norme

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.5.4

Titre : Audit du système de management environnemental Les points forts du Chapitre : Un principe identique au système Qualité

Enregistrement des mots clés : Réalisation périodique Déterminer, la conformité aux dispositions du système, la conformité aux exigences de la norme, correctement maintenu Fournir, des informations, résultats d’audit Programme fondé sur l’importance de l’activité, résultats d’audits précédents Domaine d’application, fréquence, méthodologie, responsabilités, exigences de conduite d’audit & compte rendu des résultats

Les Difficultés d’interprétation : La définition des typologies d’audit (réglementaire, documentaire, système, procédés) La compétence des auditeurs internes est parfois oubliée, surtout dans le cadre d’audit sous-traité

Les Attentes de l’auditeur : La ou les procédure(s) d’audit Le programme d’audit Un ou des rapport(s) L’enregistrement de qualification des auditeurs internes (fiche de suivi individuelle)

Les Attentes du comité de certification : Le maintien du système au travers de l’utilisation des outils de surveillance. (obligatoire, un cycle complet de la procédure d’audit, avant l’audit initial)

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Fiche de lecture de la Norme ISO 14 001 Chapitre n° 4.6

Titre : Revue de direction Les points forts du Chapitre : Un principe identique au système Qualité

Enregistrement des mots clés : Intervalle qu’elle détermine, direction à son plus haut niveau, passer en revue, revue documentée S’assurer, toujours, approprié, suffisant, efficace Processus, garantir, recueil d’information Aborder, changement, politique, d’objectif, autres éléments du système A la lumière, des résultats d’audits, modification du contexte, dans le cadre d’amélioration continue

Les Difficultés d’interprétation : L’appropriation par la direction de l’évaluation d’efficacité, d’appropriation, de suffisance, par quel moyen s’en assurer : l’enregistrement d’une formule sur le compte rendu, par une conviction dans les faits. La définition du plus haut niveau de direction ( notamment dans le cadre des sites qui ont mis en place des comités environnement ou autres appellations)

Les Attentes de l’auditeur : Les enregistrements de compte rendu. L’entretien d’évaluation de l’appropriation par la direction

Les Attentes du comité de certification : L’évaluation de l’efficacité du système au travers de l’utilisation des outils de surveillance.