Anexo 8 Planilla de Supervision Seguridad de La Inf [PDF]

Zitiervorschau

PRESIDENCIA OFICINA DE AUDITORÍA INTERNA PLANILLA DE SUPERVISIÓN Marque con X

X

TRABAJO DE ASEGURAMIENTO

SEGUIMIENTO

TRABAJO DE CONSULTORÍA

OTROS

Registre para el trabajo que se está desarrollando:

Registre para el trabajo que se está desarrollando:

PROCESO/SUBPROCESO/PROCEDIMIENTO:

ÁREA:

Proceso Gestión de Riesgos - Subproceso Seguridad de la Información

Gerencia de Seguridad de la información

Registre

Registre

Nombre y Cargo del Supervisor:

Nombre y Cargo del Ejecutor:

Patricia Liliana Ardila Rodriguez / Profesional Sénior

Nancy Leonor Carrillo Duarte / Profesional Universitario Edgar David Supelano Duarte / Profesional Universitario

Registre

Registre

Fecha programada para Inicio del Trabajo: 15/11/12

Fecha programada para Finalización del Trabajo: 21/12/12

SUPERVISIÓN Y MEJORA (AJUSTES, ACLARACIONES, JUSTIFICACIONES): SUPERVISOR Fecha (*1)

ETAPA DEL PROCESO

Medio de supervisión

AUDITOR (*2) Y TEMA OBJETO DE SUPERVISIÓN

(*3)

Fecha (Supervisió n)

19/11/12

Planeación Trabajo Programa Trabajo

del – de

Personal

19/11/12

26/11/12

Ejecución trabajo

del

Personal

26/11/12

29/11/12

Ejecución trabajo

del

Personal

29/11/12

SUPERVISADO OBSERVACIÓN Y/O RECOMENDACIÓN

Para los puntos 6.2.2 y 6.2.3 se deben tener en cuenta los informes de los proveedores en los cuales se apoya el área para estos procedimientos. Para la revisión de logs de eventos relevantes, solicitar la generación de informes directamente en la herramienta para verificar que se está realizando el seguimiento correspondiente. Confirmar la estructura organizacional de la gerencia de seguridad de la

Fecha ( respuesta)

AJUSTES/COMENTARIO S

SUPERVISOR Fecha (seguimiento)

SEGUIMIENTO

20/11/12

Se ajusta el programa y se especificaron los informes en las pruebas detalladas.

20/11/12

Ok, verificados

27/11/12

Se solicitaron muestras de los informes que se vienen generando en la herramienta, así como el inventario de activos incluidos.

27/11/12

Ok.

30/11/12

Ya se realizó el archivo correspondiente y fue incluido dentro de las

30/11/12

cambios

Ok, es pertinente seguir realizando este tipo de controles. Oficina de Auditoría Interna AI-FT-008 22-06-2012

SUPERVISOR Fecha (*1)

21/12/12

ETAPA DEL PROCESO

Medio de supervisión

(*3)

AUDITOR (*2) Y TEMA OBJETO DE SUPERVISIÓN

Comunicación de resultados

Personal

Fecha (Supervisió n)

21/12/12

SUPERVISADO OBSERVACIÓN Y/O RECOMENDACIÓN

información para el alcance y servicio que debe prestar. Por favor realizar los ajustes que surgieron luego de la socialización.

Fecha ( respuesta)

AJUSTES/COMENTARIO S

SUPERVISOR Fecha (seguimiento)

SEGUIMIENTO

evidencias. 21/12/12

Se realizaron los ajustes pertinentes.

21/12/12

El informe se enviará a la gerencia.

*1 Según aplique, registre la fecha de consulta o del recibo de los trabajos y/o soportes objeto de supervisión, por parte del ejecutor. *2 Planeación Anual de Auditoría, Planeación del Trabajo – Programa de Trabajo, Ejecución del trabajo, Comunicación de resultados (Elaboración de Informes Detallados, Ejecutivos, de Consultoría, comunicaciones, etc.) *3 El medio por el cual se brinda la labor de supervisión, bien sea remota o personal. Observaciones adicionales (Supervisor)

Observaciones adicionales (Supervisado)

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Firma y cargo de quién Preparó y Supervisó

Firma y cargo del Supervisado

(Apliqué el autocontrol)

(Apliqué el autocontrol)

Fecha de Firma_________________

Fecha de Firma_________________

Oficina de Auditoría Interna AI-FT-008 22-06-2012